Вам нужен реферат?
Интересует Право?
Оставьте заявку
на Реферат
Получите бесплатную
консультацию по
написанию
Сделайте заказ и
скачайте
результат на сайте
1
2
3

Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг и финансовых услуг.

  • 21 страница
  • 22 источника
  • Добавлена 07.06.2012
770 руб. 1 100 руб.
  • Содержание
  • Часть работы
  • Список литературы
  • Вопросы/Ответы
Содержание
Введение
Глава 1. Понятие и цели финансово-правового контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и финансовых услуг
Глава 2. Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка финансовых услуг
Глава 3. Финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг
Заключение
Список использованной литературы

Фрагмент для ознакомления

В юридической литературе зачастую лицензирование участников рынка ценных бумаг относят к контрольным мероприятиям на рынке ценных бумаг. В настоящее время лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется на основании целого ряда нормативных актов. В частности, Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Приказа ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».








Заключение
Следует отметить, что российский фондовый рынок и рынок финансовых услуг характеризуются сложностью возникающих на этом рынке отношений, масштабностью, присущими подобным рынкам рисками. Таким образом, интересы безопасности его участников, необходимость дальнейшего стабильного развития этого важнейшего сектора экономики требуют самого пристального внимания со стороны государственных контролирующих органов.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг и рынка финансовых услуг - это упорядочение деятельности всех его участников и операций между ними со стороны уполномоченных на эти действия органов исполнительной власти.
Важнейшей частью государственного регулирования является финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг и рынка финансовых услуг.
Специфичность контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и рынке финансовых услуг обусловлена объектами контроля и субъектным составом указных рынков.
На настоящий момент, можно говорить о сложившемся массиве нормативных правовых актов в области регулирования деятельности участников рынка ценных бумаг и рынка финансовых услуг. Контрольные полномочия соответствующих компетентных органов основываются на законодательной базе, которая формировалась на протяжении практически двух десятилетий. Приоритетным направлением государственной политики в данной области является совершенствование методов контроля и мониторинга, совершенствование законодательной базы в данной области.







Список использованной литературы
Нормативные правовые акты:
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 03.12.2011) «О банках и банковской деятельности» //СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «О рынке ценных бумаг»//СПС «КонсультантПлюс»
Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-108/пз-н (ред. от 20.01.2009) «Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.12.2007 N 10761)//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 08.11.2011) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «Об акционерных обществах» //СПС «КонсультантПлюс»
Постановление Правительства РФ от 09.06.2007 N 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)»//СПС «КонсультантПлюс»
Постановление Правительства РФ от 30.05.2007 N 335 (ред. от 01.06.2010) «Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» //СПС «КонсультантПлюс»
Приказ МАП РФ от 21.06.2000 N 467 (ред. от 02.03.2001) «Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуги» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.10.2000 N 2405)//СПС «КонсультантПлюс»
Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (ред. от 21.01.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 N 8532)//СПС «КонсультантПлюс»

Монографии, научные статьи, учебная литература:
Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9. С. 44 - 48.
Владимирова П.М. Правовое регулирование рынка финансовых услуг в Российской Федерации//Адвокатская практика, 2007, Специальный выпуск, Сентябрь
Говоров С.Н. Государственный финансовый контроль на рынке лизинговых услуг//Банковское право, 2007, N 1 (СПС «КонсультантПлюс»)
Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г.П., Рыжкова Е.А. Финансовый контроль. М.: ИД «Камерон», 2004. С. 121 - 122.
Исеев Р.М. Государственный финансовый контроль на рынке ценных бумаг//Юридический мир, 2006, N 5. С.9
Ласковец Е.А. К вопросу о финансово-правовом регулировании рынка ценных бумаг в Российской Федерации//Финансовое право, 2007, N 6 (СПС «КонсультантПлюс»)(нансовое право"и//" виды финансово-правового контроля и мониторинга енных бумаг и рынке финансовых услугнсово-правового регул
Моисеева И.И. Ответственность за непредставление информации в Федеральную службу по финансовым рынкам // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. 2011. N 2. С. 87 - 95.
Петров В.О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. 2011. N 5. С. 50 - 51.
Прошунин М.М. К вопросу о соотношении финансового мониторинга и финансового контроля // Финансовое право. 2010. N 10. С. 21 - 24.
Рукавишникова И.В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. N 1 - 2.
Эмирсултанова Э.Э. Специфика финансового контроля над рынком ценных бумаг// Российский следователь, 2008, N 5. С.17


Ласковец Е.А. К вопросу о финансово-правовом регулировании рынка ценных бумаг в Российской Федерации//Финансовое право, 2007, N 6 (СПС «КонсультантПлюс»)(нансовое право"и//" виды финансово-правового контроля и мониторинга енных бумаг и рынке финансовых услугнсово-правового регул
Прошунин М.М. К вопросу о соотношении финансового мониторинга и финансового контроля // Финансовое право. 2010. N 10. С. 21 - 24.
Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г.П., Рыжкова Е.А. Финансовый контроль. М.: ИД «Камерон», 2004. С. 121 - 122.

Рукавишникова И.В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. N 1 - 2.
Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
Приказ МАП РФ от 21.06.2000 N 467 (ред. от 02.03.2001) «Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуги» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.10.2000 N 2405)//СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 03.12.2011) «О банках и банковской деятельности» //СПС «КонсультантПлюс»
Постановление Правительства РФ от 30.05.2007 N 335 (ред. от 01.06.2010) «Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» //СПС «КонсультантПлюс»

Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
Постановление Правительства РФ от 09.06.2007 N 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)»//СПС «КонсультантПлюс»
Владимирова П.М. Правовое регулирование рынка финансовых услуг в Российской Федерации//Адвокатская практика, 2007, Специальный выпуск, Сентябрь
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 08.11.2011) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»//СПС «КонсультантПлюс»
Говоров С.Н. Государственный финансовый контроль на рынке лизинговых услуг//Банковское право, 2007, N 1 (СПС «КонсультантПлюс»)
Исеев Р.М. Государственный финансовый контроль на рынке ценных бумаг//Юридический мир, 2006, N 5. С.9
Эмирсултанова Э.Э. Специфика финансового контроля над рынком ценных бумаг// Российский следователь, 2008, N 5. С.17



Моисеева И.И. Ответственность за непредставление информации в Федеральную службу по финансовым рынкам // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. 2011. N 2. С. 87 - 95.
Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «Об акционерных обществах» //СПС «КонсультантПлюс»
Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (ред. от 21.01.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 N 8532)//СПС «КонсультантПлюс»
Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9. С. 44 - 48.
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «О рынке ценных бумаг»//СПС «КонсультантПлюс»
Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-108/пз-н (ред. от 20.01.2009) «Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.12.2007 N 10761)//СПС «КонсультантПлюс»
Петров В.О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. 2011. N 5. С. 50 - 51.














2


Список использованной литературы
Нормативные правовые акты:
1.Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 03.12.2011) «О банках и банковской деятельности» //СПС «КонсультантПлюс»
2.Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
3.Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «О рынке ценных бумаг»//СПС «КонсультантПлюс»
4.Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-108/пз-н (ред. от 20.01.2009) «Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.12.2007 N 10761)//СПС «КонсультантПлюс»
5.Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.07.2011, с изм. от 21.11.2011) «О защите конкуренции»//СПС «КонсультантПлюс»
6.Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 08.11.2011) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»//СПС «КонсультантПлюс»
7.Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 30.11.2011) «Об акционерных обществах» //СПС «КонсультантПлюс»
8.Постановление Правительства РФ от 09.06.2007 N 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)»//СПС «КонсультантПлюс»
9.Постановление Правительства РФ от 30.05.2007 N 335 (ред. от 01.06.2010) «Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» //СПС «КонсультантПлюс»
10.Приказ МАП РФ от 21.06.2000 N 467 (ред. от 02.03.2001) «Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуги» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.10.2000 N 2405)//СПС «КонсультантПлюс»
11.Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (ред. от 21.01.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 N 8532)//СПС «КонсультантПлюс»

Монографии, научные статьи, учебная литература:
12.Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9. С. 44 - 48.
13.Владимирова П.М. Правовое регулирование рынка финансовых услуг в Российской Федерации//Адвокатская практика, 2007, Специальный выпуск, Сентябрь
14.Говоров С.Н. Государственный финансовый контроль на рынке лизинговых услуг//Банковское право, 2007, N 1 (СПС «КонсультантПлюс»)
15.Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г.П., Рыжкова Е.А. Финансовый контроль. М.: ИД «Камерон», 2004. С. 121 - 122.
16.Исеев Р.М. Государственный финансовый контроль на рынке ценных бумаг//Юридический мир, 2006, N 5. С.9
17.Ласковец Е.А. К вопросу о финансово-правовом регулировании рынка ценных бумаг в Российской Федерации//Финансовое право, 2007, N 6 (СПС «КонсультантПлюс»)
18.Моисеева И.И. Ответственность за непредставление информации в Федеральную службу по финансовым рынкам // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. 2011. N 2. С. 87 - 95.
19.Петров В.О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. 2011. N 5. С. 50 - 51.
20.Прошунин М.М. К вопросу о соотношении финансового мониторинга и финансового контроля // Финансовое право. 2010. N 10. С. 21 - 24.
21.Рукавишникова И.В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. N 1 - 2.
22.Эмирсултанова Э.Э. Специфика финансового контроля над рынком ценных бумаг// Российский следователь, 2008, N 5. С.17

Контроль за деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Поволжская академия государственной службы.

Программа высшего образования по специальности 061000

"Государственное и муниципальное управление"

Кафедра финансов и аудита

Промышленности

"Бухгалтерский учет и аудит"

диссертация на тему

"Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг"

Автор работы - студентка

валова Екатерина Андреевна

Руководитель работ - c. e. n. Слепнева Иран Евгеньевна

Заведующий кафедрой – d. e. н., профессор

Черкасов Василий Евдокимович

Был

1999

Содержание.

пп
|Введение |2 |
|Глава 1. Деятельность профессиональных участников | |
|рынка ценных бумаг в рф и управление | |
| |4 |
|1.1. Участники рынка ценных бумаг |4 |
|1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных | |
|государственные ценные бумаги: сущность и виды |12 |
|Глава 2. Механизм лицензирования профессиональных | |
|деятельности на рынке капитала из России | |
| |25 |
|2.1. Порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования | |
|лицензий, |25 |
|2.2. Региональные особенности лицензирования | |
|профессиональных участников рынка ценных бумаг | |
| |49 |
|Заключение |57 |
|Библиография литературы | |
| |59 |
|Приложения |62 |

Введение.

В настоящее время Россия все еще находится в стадии перехода lacentralizat плановой экономики к рыночной экономике. В связи с schimbaraporturile собственности, структуру и механизм функционирования aagenților экономических форм финансовых связей между ними, степень deinteresul для всех слоев общества в результатах economicede деятельности.

С развитием рынка все большая роль отводится ценным бумагам. Рынке ценных бумаг является неотъемлемым элементом рыночной экономики. Stocpiața сопутствующей ему системой финансовых инструментов-сфера, мы являются финансовые источники экономического роста,концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы.

На протяжении последних лет на рынке ценных бумаг Rusiadezvoltarea инфраструктуры, увеличение количества участников на рынке, creșterealor профессионализма, быстрыми темпами растет объем операций с valorimobiliare. Но, несмотря на это, фондовый рынок в России azieste характеризуется небольшими масштабами, низкой ликвидностью,

Узнать стоимость работы